Gupta byl na jaře obviněn v případu masivního zneužívání neveřejných informací v hedgeovém fondu Galleon. Z banky vynášel důležité informace, o kterých ostatní investoři nevěděli, čímž pomohl vydělat lidem z Galleonu.

Americká komise pro cenné papíry (SEC) proti Guptovi vznesla obvinění už v březnu. Komise tehdy uvedla, že v době, kdy vrcholila globální finanční krize, od Gupty získával privilegované informace miliardář a zakladatel Galleonu Raj Rajaratnam. Ten se stal také ústřední postavou celého vyšetřování a nedávno byl odsouzen k 11 letům vězení. Tak dlouhý trest za stejný trestný čin zatím v USA nikdo nedostal.

Burzovní komise otevřela vadný případ

Guptovi právníci na obvinění klienta odpověděli protiútokem. Burzovní komisi obvinili, že otevřela vadný případ, který z velké části vychází jen z domněnek a nedostatku důkazů.

Dvaašedesátiletý Gupta se narodil v Indii a má diplom z Harvardovy univerzity. V minulosti byl členem správní rady několika věhlasných amerických společností, například Procter & Gamble nebo American Airlines. Agentura AP v této souvislosti připomíná, že Gupta byl i hostem na první státní večeři prezidenta Baracka Obamy.

Guptu usvědčily mimo jiné odposlechy telefonních hovorů, které vedl s Rajaratnamem a v nichž se o nezákonných transakcích hovořilo. Takzvaný insider trading, jak se obchodování na základě neveřejných informací v branži říká, patří v civilizovaných zemích k nejzávažnějším zločinům. Umožňuje totiž obohacovat se na tom, že ostatní investoři nemají k takovým informacím přístup, a nemohou je tedy vzít v úvahu.

Gupta zavolal Rajaratnamovi už 23 vteřin po skončení schůzky

Gupta byl mimo jiné šéfem elitní konzultační společnosti McKinsey & Co, a to devět let. Rezignoval až v roce 2007. Křeslo ve správní radě vlivné americké banky Goldman Sachs dostal v roce 2006. S Rajaratnamem, který se narodil na Srí Lance, se znal řadu let.

Právě působení v bance Goldman Sachs se stalo Guptovi osudným. Správní rada banky měla 23. října 2008 schůzku vedení, kde se manažeři dozvěděli, že banka čelí první čtvrtletní zprávě od vstupu na burzu v roce 1999. Vyšetřovatelé z odposlechů zjistili, že Gupta zavolal Rajaratnamovi už 23 vteřin po skončení schůzky vedení. Rajaratnam tam mohl akcie banky prodat dřív, než se nepříjemnou zprávu dozvěděli i ostatní akcionáři. Ušetřil tak miliony dolarů.

Zhruba milion dolarů naopak Rajaratnam vydělal, když mu dal Gupta avízo, že Goldman Sachs právě dostal nabídku od investora Warrena Buffetta. Jeho společnost Berkshire Hathaway v roce 2008 do banky investovala pět miliard dolarů. Než to banka oficiálně oznámila, Rajaratnam už měl nakoupeno. Zisk z růstu ceny akcií tak mohl inkasovat prakticky okamžitě.